Thư giãn cuối tuần - Những tay đại bịp trong lịch sử phố Wall, họ là ai ?

​

Khi đến với chứng khoán, ngoại hối hoặc tài chính nói chung, trong chúng ta không ai là không biết đến phố Wall, con phố rất nổi tiếng trên thế giới và cũng là nơi sản sinh ra hàng loạt những huyền thoại trên thị trường chứng khoán, nhưng song song đó cũng là nơi sản sinh ra một loại những tay đại bịp làm tổn thất cả triệu đô, thậm chí hàng trăm triệu đô trên phố Wall.

Ngoài học hỏi và tìm hiểu những nhà đầu tư vĩ đại của phố Wall, chúng ta cũng cần phải biết những cá nhân lừa đảo, những tuyệt chiêu và mánh khóe của họ để chúng ta phòng tránh. Dù cho họ có lừa đảo đi chăng nữa nhưng cũng phải công nhận họ là những con người rất xuất chúng không thua những nhà đầu tư huyền thoại, chỉ là cách kiếm tiền của họ không được trong sạch mà thôi. Hãy cùng Văn điểm một số tên đại bịp ở phố Wall dưới đây.

Kỹ sư địa chất người Canada: Micheal De Guzman

​

Là người được cho là thù phạm gây ra sự sụp đổ của công ty Bre - X nổi tiếng. Guzman là kỹ sư của công ty địa chất cao cấp Bre-X, và ông có quyền tiếp cận các mẫu lõi lấy từ một mỏ ở In-do-ne-xi-a. Khi số mỏ vàng được tìm ra ít hơn bình thường, Guzman đã tiếp tay cho vụ khai thác gian lận mỏ lớn nhất trong lịch sử hiện đại bằng cách làm giả các mẫu để khiến mọi người tin rằng Bre-X đã tìm được một mỏ vàng khổng lồ. Con số ước tính lên tới 200 triệu ounce trong khi bộ tài chính mỹ chỉ có 250 triệu ounce vàng dự trữ.

Vụ gian lận này được thực hiện bằng cách trộn vàng vào các mẫu để làm mọi người lầm tưởng rằng mỏ indonexia có rất nhiều vàng, kết quả là cổ phiếu của Bre-X từ chỉ 4 xu đã tăng chóng mặt, lên cao tới mức 250 US canada. Đối với các nhà đầu tư, điều này có nghĩa là đầu tư 200$ họ sẽ thu được lợi nhuận 1.25 triệu đô.

Tuy nhiên các nhà địa chất độc lập đã nghi ngờ về mức độ giàu của mỏ vàng, và chính phủ indonexia đã bắt đầu vào cuộc. Guzman đã không chịu được áp lực và tự tử bằng cách nhảy ra khỏi trực thăng, giá cổ phiếu Bre-X cũng vậy, nó làm thiệt hại 6 tỷ đô cho nhà đầu tư.

Kẻ thao túng thị trường Ivan Boesky

​

Bắt đầu sự nghiệp ở phố Wall vào những năm 1966. Năm 1975, ông thành lập công ty arbitrage cho riêng mình, và vào những năm 1980, giá trị tài sản ròng của ông được ước tính đã đạt hàng trăm triệu đô, Ivan tìm kiếm các công ty làm mục tiêu cho các vụ thôn tính. Ông sẽ mua cổ phần của các công ty này với dự đoán rằng tin tức về vụ thâu tóm sẽ sớm được công bố, sau đó ông bán cổ phiếu để kiếm lời.

Trong suốt những năm 80, các vụ sáp nhập thôn tính công ty vô cùng phổ biến. Theo một bài báo trong tạp chí Time ngày 1.12.1986, đã có gần 3000 vụ sáp nhập trị giá 130 tỷ đô trong riêng năm đó. Tuy nhiên thành công của Ivan không phải do bản năng. Trước khi các thương vụ được công bố, giá của các cổ phiếu tăng lên do ai đó hành động dựa trên thông tin nội gián rằng vụ thôn tính hoặc mua lại bằng các khoản vay sẽ được công bố. Đây là dấu hiệu của một vụ giao dịch nội gián bất hợp pháp, và sự dính líu của Ivan vào hành động này được phát hiện vào năm 1986 khi tập đoàn Maxxam được chào mua Pacific Lumber. Ba ngày trước khi vụ này được công bố, Ivan đã mua 10000 cổ phiếu.

Với các hoạt động nội gián của mình, Ivan bị buộc tội thao túng giá cổ phiếu dựa trên thông tin nội gián vào ngày 14.11.1986. Ông đồng ý nộp phạt 100 triệu đô và phải ngồi tù. Ông cũng bị cấm giao dịch chứng khoán cả đời, ông đã hợp tác với ủy ban chứng khoán (SEC), ghi âm lại cuộc nói chuyện của ông với các công ty có trái phiếu rác và các công ty thôn tính. Kết quả là cả ngân hàng đầu tư Drexel Burnham Lambert và giám đốc điều hành cao nhất của ngân hàng này đã bị buộc tội gian lận chứng khoán.

Sau sự việc của Ivan, quốc hội mỹ đã thông qua đạo luật giao dịch nội gián năm 1988. Đạo luật này tăng mức xử phạt đối với giao dịch nội gián và trao thưởng tiền mặt cho những ai chỉ điểm và cho phép cá nhân khởi kiện khi bị thiệt hại bởi các hành vi giao dịch nội gián.

Vua "Trái phiếu rác": Micheal Milken

​

Trong những năm 80 Micheal Milken được biết với cái tên "vua trái phiếu rác". Trái phiếu rác còn gọi là trái phiếu lãi suất cao không khác gì một khoản cho vay dành cho các công ty rủi ro vỡ nợ cao, nhưng các công ty nay hứa hên tỷ suất lợi nhuận cao. Nếu bạn muốn gọi vốn thông qua loại trái phiếu này, hãy tìm đến Milken. Ông sử dụng chúng để tài trợ cho các vụ sáp nhập và mua lại cũng như mua lại bằng vốn vay cho công ty thu mua.

Nhưng thực chất, ông đang cố tạo ra mô hình tháp phức tạp. Khi một công ty vỡ nợ, ông sẽ tái tài trợ cho một số khoản nợ của công ty đó. Cả Micheal và ngân hàng Drexel Burnham sẽ tiếp tục thu phí từ hành vi này. Khoảng một nửa lợi nhuận của công ty đến từ việc làm của Micheal.

Sau đó, Micheal cũng bắt đầu mua cổ phiếu của những công ty mà ông biết rằng sẽ trở thành mục tiêu bị thâu tóm. Ivan bị buộc tội giao dịch nội gián vào năm 1986 đã đưa ra bằng chứng buộc tội cả ngân hàng và Micheal trong một vụ bê bối giao dịch nội gián. Kết quả là ngân hàng bị buộc tội hình sự và hơn 70 cáo buộc chống lại Micheal. Ông nhận tội và bị kết án 10 năm tù giam đồng thời buộc phải 1 tỷ đô tiền phạt.

Người ra cho rằng, cuộc khủng hoảng tín dụng mỹ và cuối những năm 80 và đầu những năm 90 xảy ra bởi có quá nhiều tổ chức giữ lượng trái phiếu rác của Micheal. Sau khi ra khỏi tù, Micheal dồn toàn tâm cho quỹ của mình, giúp hỗ trợ nghiên cứu ung thư.

Tổng kết:

Từ những ngày đầu tiên của phố Wall, đã có những kẻ tội phạm đã ngụy tạo vẻ ngoài trung thực cho những ý đồ trục lợi xấu xa của mình. Nhiều người trong số này nhanh chóng phất lên nắm quyền hành để rồi cuối cùng phải hạ cánh trong sự ê chề. Long tham và thủ đoạn trước sau gi cũng sẽ bị phơi bày trước ánh sáng.

Tô Đình Văn

Xem thêm:

>> Lớp học lướt sóng với Thomas Demark